序 号 | 工作 环节 | 风险点描述 | 风险 等级 | 责任领导 及责任人 | |
1 | 印章管理 | 印章制作 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现违反规定制作印章或擅自制作印章，导致学校损失。 | 低 | 经理 党总支书记 |
印章保管 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现印章丢失或被偷用，导致学校损失。 | 中 | 经理 党总支书记 行政秘书 党务秘书 | ||
印章使用 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现在不该用印的情况下用印或私自用印，导致学校损失。 | 高 | 经理 党总支书记 行政秘书 党务秘书 | ||
2 | 机要信息管理 | 机要信息管理 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现泄露机要文件、涉密文件、重要档案的内容及其他重要信息等。 | 中 | 经理 党总支书记 行政秘书 党务秘书 教学秘书 |
3 | 人事管理 | 考核、职级晋升、评优评先 | 因人情关系或谋取私利等，可能出现违反规定程序或弄虚作假等，导致结果不公平公正，损害其他教职工利益。 | 中 | 经理 党总支书记 |
4 | 经费管理 | 办公经费使用 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现违反财经审批制度，对报销票据、报销事宜审查把关不严、不细致；经办人员弄虚作假、虚报冒领等；重大开支没有集体讨论、班子内部不通气、经费使用不透明。 | 高 | 经理 党总支书记 |
科研经费使用 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现违规使用科研经费，采取虚报冒领等手段套取科研经费，导致经费流失。 | 高 | 经理 分管副经理 | ||
创收经费使用 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现违规使用，大额经费开支未经本单位集体研究决定。 | 高 | 经理 分管副经理 | ||
其他专项经费使用 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现挪用、乱用或公款私用等，导致学校损失。 | 高 | 经理 | ||
5 | 物资设备采购管理 | 物资设备采购 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现违反采购有关规定，对采购的物资设备进行约定、指定，应该招标的没有招标，验收时不严格，购买的物资设备质次价高，给学校造成损失。 | 高 | 经理 实验中心主任 |
物资设备管理 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现违反管理使用有关规定，物资设备被损坏、随意借用、遗失等，给学校造成损失。 | 高 | 经理 实验中心主任 行政秘书 教学秘书 | ||
6 | 公务接待 | 接待管理 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现对公务接待政策法规的理解、掌握出现偏差，或者对有公务接待任务的人员指导、监督不够，违反公务接待规定的情况，导致学校损失。 | 高 | 经理 党总支书记 |
接待安排 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现在安排接待时违反规定，把关不严，致使超标准接待，造成不良影响，导致学校损失。 | 中 | 经理 行政秘书 | ||
接待用品购买 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现不按规定购买接待用品，导致接待用品质次价高，导致学校损失。 | 低 | 经理 行政秘书 | ||
接待费审核 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现在接待费审核中违反规定，把关不严，致使不该报销或不能报销的开支通过审核，导致学校损失。 | 高 | 经理 党总支书记 | ||
7 | 党务工作 | 党员发展 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现在发展中违反规定，把不符合条件的员工或教师选拔为入党积极分子或发展为党员，把符合条件者拒绝。 | 中 | 党总支书记 党总支组织委员 党支部书记 |
党费使用 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现违反党费使用规定开支，或经费签批违规，或把关审核不严，或经办人员作假、虚报冒领等。 | 中 | 党总支支委 党支部书记 | ||
干部推荐 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现违反干部选拔、培养、推荐程序和规定，或民主测评弄虚作假。 | 高 | 经理 党总支书记 | ||
党内评优评先 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现对参评资格、申报材料把关不严，导致评选不公平，影响组织形象。 | 低 | 党总支书记 | ||
8 | 员工管理 | 干部选拔培养 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现违反员工干部选拔、培养、推荐程序和规定，将不符合条件的员工选拔为员工干部，影响公平公正。 | 高 | 党总支书记 团总支书记 |
评优评先 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现违反评选程序和规定，导致评选结果失真。 | 中 | 党总支书记 辅导员 | ||
困难员工认定 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现困难员工认定出现偏差，需要帮助的困难员工得不到认定，损害员工权益。 | 中 | 党总支书记 辅导员 | ||
奖助学金评定 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现材料审核不严，未按有关要求进行评议、推荐、公示，导致奖助学金评定不公平公正。 | 高 | 党总支书记 辅导员 | ||
员工违纪处理 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现处理不按制度进行，放松要求，导致处理过程、结果不客观公正。 | 高 | 经理 党总支书记 辅导员 | ||
就业推荐 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现违反规定和程序，导致推荐有失公平。 | 中 | 党总支书记 辅导员 | ||
员工鉴定 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现违反规定和原则，导致鉴定不客观公正。 | 中 | 党总支书记 辅导员 | ||
9 | 绩效管理 | 绩效方案制定 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现方案制定程序不合规，方案显失公平。 | 中 | 经理 党总支书记 |
绩效业绩考核 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现教师业绩审核计算不准确，导致考核结果失真。 | 高 | 党政班子成员 教职工代表 | ||
10 | 团队管理 | 职称评审 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现未严格执行相关标准要求、放松条件、照顾关系人等，导致评聘结果不公。 | 高 | 经理 分管副经理 |
岗位聘任 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现违反岗位聘任规定和程序，违反公平公正原则，导致岗位聘任工作和结果出现偏差。 | 中 | 经理 | ||
教师培训 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现违反相关规定，导致选派不公。 | 中 | 分管副经理 | ||
师德师风 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现对教师要求不严，教师违反职业操守。 | 高 | 经理 党总支书记 | ||
人才引进 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现引进的人才不符合要求、因人设岗等不公平公正的现象发生。 | 中 | 党政班子成员 | ||
11 | 教学管理 | 课程安排 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现课程安排不公、不当，随意调课、停课、更改等。 | 低 | 分管副经理 专业系（副）主任 |
教学督导检查 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现违反督导规定，督导检查走形式，对教学出现的问题或事故未发现或包庇。 | 中 | 教学督导委员会 | ||
考试管理 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现试卷命题、印刷、保管不严，导致泄密，或违规更改考试成绩，或监考人员违规违纪。 | 高 | 分管副经理 专业系（副）主任教学秘书 | ||
成绩评定 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现阅卷不客观、不按评分标准执行、不按成绩组成比例评定成绩，为关系员工打人情分。 | 高 | 分管副经理 专业系（副）主任专业教师 | ||
教学奖励 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现违反奖励规定和公平公正原则，把关不严，导致结果失真。 | 高 | 教学委员会 | ||
毕业、学位资格审查 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现违反规定和工作流程等，导致不符合要求的员工获得毕业资格和学位资格。 | 中 | 学术委员会 | ||
实习基地建设 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现在实习基地考察、协议签订、运行与管理中发生违规现象。 | 中 | 分管经理 实验中心主任 | ||
12 | 学籍管理 | 学籍信息 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现有意篡改学籍信息或发生信息资料丢失等。 | 高 | 分管副经理 教学秘书 |
转学或转专业 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现违反规定向学校提出办理申请或随意审批。 | 中 | 分管副经理 | ||
13 | 科研管理 | 教改或科研项目推荐申报 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现把关不严，向学校推荐不符合条件或质量较低的项目。 | 中 | 分管副经理 |
科研奖励 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现违反学校科研奖励政策，把关不严，导致奖励不公或奖励失真。 | 中 | 学术委员会 | ||
成果计算 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现对学术造假或虚假成果甄别不清，导致虚假成果通过审核。 | 低 | 分管副经理 科研秘书 | ||
学术团队选拔 | 因失职、渎职或人情关系、谋取私利等，可能出现违反选拔规定和选拔条件，把关不严，导致选拔结果失真。 | 中 | 党政班子成员 | ||
风险等级：高风险20、中风险20、低风险5。
十大菠菜担保网
中共十大菠菜担保网总支部委员会
2017年4月27日
